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打击违法违规稳准狠增强稽查合力捕鼠

发布时间:2019-04-09 14:49:53 编辑:笔名

打击违法违规稳准狠增强稽查合力“捕鼠”

证券时报程丹

79起案件部署查处、超百名犯罪嫌疑人被移送审理,这是资本市场证监法专项检查的成果之一。

今年4月24日,证监会集中力量对市场反应强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。半年时间过去了,随着证监法的逐步收紧,在专业化的稽查精兵的频频亮剑中,一些危害市场正常秩序的硕鼠们被揪了出来。这不仅体现了稽查执法在保护市场3公和安稳健康运行、保护投资者合法权益方面的重要作用,也显示出了监管层依法治市的态度,以及增强市场监管威慑力和公信力,稳定市场、修复市场、建设市场的信心。

稳准狠打击

各类违法违规行为

今年以来,证监会每两周集中部署一批违法违规案件,每周突破一批违法违规案件,每周动态发布相干信息,其触角已伸向了资本市场的各个角落,涉案主体不仅有上市公司、非上市公众公司等发行上市主体,还有证券期货基金经营机构、投资咨询机构以及会计师事务所、律师事务所等中介机构,以及一些参与市场交易活动的社会主体和传媒机构等。

同时,稳、准、狠严厉打击各种违法违规活动,在已公布的案件中,触及主板、中小板、创业板、新三板等多个板块,既有证券市场的案件,也有期货市场的案件;案件的涉嫌违法行为类型广泛,既有违背信息表露要求的信息欺诈行动,也有违背公平交易原则的内幕交易、操纵市场等制止交易行动;既有证券期货基金经营机构违背经营规范要求的违法行为,也有中快乐就很容易介机构违背勤恳义务的执业违法行为;既有传统典型的证券期货欺诈行动,也有利用市场业务创新的新型违法行为。

特别是对一些手法新型、隐蔽性强、规避监管的违法违规行为,证监法行动创新案件查处方式,集中优势执法资源统一部署、统一行动,对易出现风险的新股发行、并购重组、重大信息表露及市值管理、互联金融等方面严加布控,强化与公安部门的配合,以实现高效的执法行动和强大的执法威慑,遏制案件产生。

中国人民大学金融与证券研究所副所长赵锡军表示,稽查执法工作是证监会的一项主要业务与核心工作,是加快资本市场改革开放、实现市场创新发展的重要基础,对证券市场违法违规行为的查处是证监会的重要职责。

赵锡军指出,近几年来资本市场创新发展潜能被激活释放,新产品、新业务、新交易机制不断出现,市场参与者不断增多,市场的广度、深度发生重大变化,这对市场监管提出了要求,只有监管者越来越规范和严格,才能确保投资者利益不被侵害,资本市场重大改革创新不断推动,资本市场健康发展步伐不被扰乱。

执法理念现四转变

稽查协力增强

监管层的相关人士表示,证监法行动涉及范围较广、执行力度较强的背后,与稽查执法思路的4方面转变有关。

首先是从被动等转变为及时主动参与。此前案件的线索来源主要是沪深交易所和日常监管部门,后者主要是在平常监管中发现交易型的违法违规线索,如通过账户移动产生的内幕交易、市场操纵和老鼠仓等行动,他们将数据递交给稽查部门,稽查局判定是不是涉嫌违法违规,然后再启动调查,这是一个相对比较被动的进程。但现在,稽查部门会对市场热点、舆论焦点进行跟踪、梳理、挑选,调用监管各部门的资源追踪违法违规行为。

其次是从打击个案转变为重点遏制类案。上述相关人士指出,对类案的遏制给市场上各种类型的违规行为画好了监管红线,若碰了红线,稽查局就会调查,违规公司就会遭到处罚,起到了震慑作用。

第三,稽查执法从单兵作战模式转变为联合多部门协同执法。当前,证监系统多层次、全方位稽查执法体系基本形成,通过公安机关提前参与、刑事侦办指定管辖、行政与刑事联合办案等有效方式,增强了打击违法违规行为的协力。稽查局、稽查总队、36家证监局、沪深专员办近800名稽查人员,遵循统一指挥、科学分工、密切协同、快速反应的新机制,执法质量和效力明显提高。该人士指出,下一步随着沪深交易所拜托执法的展开,证监会稽查执法力量还将加大。

第四,从封闭式内部执法转变为市场互动式开放执法。之前稽查执法的对外沟通主要集中于行政处罚决定类的公布,基本上不存在案件刚刚部署就对外发布的情形,而证监法专项行动的案件基本上开完部署会的当天就对外宣布,告知公众稽查执法打击的是哪类案件,以及具体案件的违法情形。

据了解,本次证监法行动的重要目标之一是通过批次案件的发现、调查组织、案件会商及后续处理,强化平常监管与稽查执法的衔接,优化稽查系统整体协力,创新事中事后监管新机制。从这个角度来看,证监法行动更像是证监系统稽查队伍的大练兵。

严打违法违规

将保持高压态势

证监法专项行动不是运动式执法,不会弄一阵松、一阵紧的执法。接近监管层的相干人士表示,更不会根据市场指数的涨跌来调剂执法的力度,证监会稽查部门会始终对各种违法违规活动保持高压态势。

据了解,除了已经表露的79起证监法行动部署查处的案件外,稽查部门对常规案件的调查并没有停止,今年以来共有100多起案件被调查。

需要注意的是,由于此次执法行动执法对象较多,因此监管层对案件查办、认定的进程也更加慎重,涉案公司、机构名单的公布,在监管层看来取决于相关案件的查究进度及事实认定清晰程度。

发现线索、进场调查的案子很多,但认定要讲证据,只有事实比较清楚,证监会才会适时公布案件情况。上述接近监管层人士称,随着案情进一步推动,届时可能会有更多涉案公司被公布。

证监会主席肖钢曾要求,要重视法治的理性精神,理性平和地运用法律机制处理问题,坚持以事实和证据为依据,有效运用现代化执法手段,提高执法专业化水平,让违法违规者受到惩戒,让市场参与主体真正畏敬法律。

另据了解,证监法行动涉及的案件需在两个月之内出调查报告。该人士指出,案件限时办结决不意味着对案件质量放松要求,稽查执法的各个环节都加强了案件质量控制,完善了相应流程。

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